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基金投资风控方面有什么风险,私募股权基金风控

时间:2024-07-04 15:38:39

私募股权基金风控手段有哪些?

投资之前的风险控般情况下,PE投资Pre-IPO和成熟期企业,而VC投资创业期和成长期企业。从投资阶段来看,私募股权投资是风险最的阶段。具体来说,在投资之前,私募股权投资会以下这些风险控。1、尽职调查这是个企业向基金亮底的过程,规范的基金至少会种尽职调查:(1)行业/技术尽职调查:找些与企业同业经营的其他企业问问大致情况;如果企业的上下游,甚至竞争伙伴都说好,那基金自然有投资信心;技术尽职调查见于新材料、新能源、环保、生物医药高技术行业的投资。(2)财务尽职调查:要求企业提供详细财务报表,有时会派驻会计师审计财务数据真实性。

(3)律尽职调查:基金律师向企业发放调查问卷单,要求企业就设立登记、资质许可、治理结构、劳动员工、对外投资、风险内控、知识产权、资产、财务纳税、业务合同、担保、保险、环境保护、涉诉情况等各方面提供原始文件。

相关知识:基金风控体系的搭建方案?

包括下几个方面:首先,建立完善的风险管理度,明确风险控的目标和任务,并定相应的业务操作流程,确保风险在可控范围内。其次,建立风险测量和监控系统,包括风险评估和测度模型、数据采集和分析等,并进行风险监测、风险分析和风险报告,及时预和处理潜在风险。

再次,建立风险控和投资限系统,包括建立合理的投资策略和目标,设定合理的投资限和止损机,确保投资活动符合基金风险承受能力。,建立健全的风险管理团队,包括风险管理部门和专业员,确保风险管理工作得以有效实施。

相关知识:私募基金的风控岗位主要是做什么的?

定晰、符合行业特点的投资标准,并严格执行;对项目所在行业、业务情况、财务数据、团队情况、律合规等情况进行进行深入、的尽职调查;对项目的估值要充分考虑策变化风险、行业未来趋势,并结合退出方案统筹计划;定规范、专业、有效的投资决策流程,充分发挥投资决策委员会的作用;合理利用有效担保、优先股、对赌条款、反稀释条款、大股东或管理层回购等条款,控项目投资风险。

相关知识:如何做好基金风控呢?

传统的投资基金风险控方就是分散投资,般同时投资几支不同类型的基金,甚至分散到不同基金管理司。比如有支偏股型的基金、支混合配置型基金或者债券型基金、支指数型基金。也可以支以投资大盘为主的基金,支投资盘为主的基金,或者根据基金投资取向的不同投资医药的,投资内需的搭配选择。

总之要看自己的风险承受能力和投资喜好。但不太赞成这种分散的投资方式。觉得买基金本身就不是买股,他本身已经是专理财了,将们的钱分散于支股,个行业,们再配置来配置去没什么意思了。认为首先要认认真真的选择或两历史白,没有污点,年业绩优良的基金管理司;然后在这或两基金司当中精选基金,尤其要看经理(很基金更换经理对基金业绩造成定影响,得定期关注)选择1-2支基金足矣;根据市场行情(指的是大行情)进行基金转换操作,都很方便,而且不续费。